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香港证券监督管理委员会近日宣布,中国平安证券(香港)有限公司因犯下严重内部监督不足等若干事项,受到香港证券监督管理委员会的谴责,并被罚款600万港币。

根据香港证券监督管理委员会调查,从年8月1日至年4月30日,平安证券(香港)没有达成以下事项: 制定反洗钱活动的内部监督程序,向证券监督管理委员会和联合财富情报组积极识别和及时通报可疑交易,向员工提供反洗钱培训,制定和遵守支付时保护客户资产的适当有效的程序,传达和执行员工交易的内部政策, 有关地址说明的开户流程的执行、有效的设定香港证券监督管理委员会在决定对平安证券(香港)的惩戒处分时,考虑了包括平安证券(香港)迄今为止未受到惩戒处分的记录在内的所有相关情况。 平安证券(香港)同意,就缺乏内部监督采取补救措施的平安证券(香港),包括聘请新的管理小组和行政总裁,将任命独立审计师执行新的程序,并确保相关程序能适当发挥作用。

“平安证券(香港)被罚600万港元”

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标题:“平安证券(香港)被罚600万港元”

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